В данной статье рассмотрены сравнительно новые для отечественного гражданского законодательства виды соглашений: опцион на заключение договора и опционный договор. Раскрыта их правовая природа, выявлены критерии сходства и различий между названными договорами.
Ключевые слова: опцион, опционный договор, договорное право, опционная сделка, оферта, акцепт.
The article deals with new agreements for civil law: an option to conclude a contract and an option agreement. It’s low properties were analyzed and criteria of similarity and differences between the named contracts were shown.
Keywords: option transaction, option to conclude a contract, option agreement, agreement, offer, acceptance.
Опцион как форма коммерческого договора был известен еще римскому праву. Закрепление за одной из сторон права инициировать исполнение заранее оговоренных условий сделки получило широкое применение в эпоху бурного развития торговых отношений. Европейское право закономерно заимствовало из римского данный тип договора [7, с. 85].
Если рассматривать основные положения зарубежного законодательства к опционному договору, то в целом наблюдается подход, согласно которому в опционном договоре одна сторона берёт на себя обязательство совершить определённое опционом действие по требованию и в отношении другой стороны (например, приобрести или продать актив) в течение указанного в опционе срока или при наступлении указанных в опционе обстоятельств. Чаще всего опционы применяются при структурировании сделок при корпоративных слияниях и поглощениях, а также их можно видеть в акционерных соглашениях, где таким способом урегулирован выход из тупиковой ситуации в управлении компанией [7, с.87].
После введения в действие новых статей Гражданского Кодекса РФ [1] с принятием Федерального закона от 08.03.2015 № 42-ФЗ [2] об опционе на заключение договора и об опционном договоре, возник ряд проблем. Имела место первоначальная некорректная формулировка в законопроекте этих специальных договорных конструкций, в связи с чем в доктрине произошла путаница, что считать опционным договором, а что опционом.
Возникает вопрос о наличии противоречий в системе источников гражданского права РФ в части, регулирующей отношения из опциона на заключение договора и опционного договора, притом как нарушающих иерархическую упорядоченность, так и понижающих оборотоспособность данных финансовых инструментов.
Новеллы гражданского законодательства не обошли стороной и договорные отношения. В настоящее время в Гражданском кодексе Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ c последующими изменениями в ГК (далее — ГК РФ) установлено правовое регулирование опционных конструкций. Причем, что интересно, законодатель предпринял попытку урегулировать одновременно две различные модели договоров. Одна из них именуется как опцион на заключение договора, вторая представляет собой опционный договор.
Норма об опционе на заключение договора (ст. 429.2 ГК РФ) гласит, что одна сторона при помощи безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, установленных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.
Опционный договор также регламентируется отечественным законодательством, однако в несколько меньшей степени, чем опцион. В положениях об опционном договоре (ст. 429.3 ГК РФ) установлено, что опционный договор регулирует отношения, в которых одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных действий, например, принять имущество или уплатить денежные средства. Если управомоченная сторона не заявит соответствующее требование в указанный срок, опционный договор прекращается.
В целом обе разновидности опционных сделок представляют собой такую договорную модель, в которой одна сторона предоставляет другой секундарное или преобразовательное право односторонним волеизъявлением активировать реализацию сделки, а сама при этом испытывает неопределенность, находясь в ожидании этого выбора [3, с. 5].
Сферой применения опционных сделок являются сделки по продаже бизнеса; поставочные отношения (сложное техническое оборудование); при структурировании акционерного соглашения или совместных инвестиций в предприятие [4, с. 189].
Опционные сделки как общую категорию характеризуют две технологии их оформления, которые и иллюстрируют специфику каждой из правовых конструкций.
Различают две схемы оформления соглашений — офертная и до востребования. По офертной схеме: предоставляется оферта одной стороной другой стороне и секундарное право на ее акцепт, акцепт второй стороной влечет запуск основной сделки, она считается заключенной. Данная схема соответствует опциону на заключение договору и соответственно статье 429. 2 ГК РФ, согласно которой «в силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом». Схема «до востребования» означает, что стороны сразу заключают основной договор (купля–продажа, подряд, аренда и т. д.), но откладывается не вступление в силу договора, так как он уже заключен, а откладывается исполнение этого договора до востребования. Схема, в свою очередь, иллюстрирует положения статьи 429. 3 ГК РФ: «по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается».
Исходя из нормативных определений данных видов договоров, на наш взгляд, следует, что у названных правовых конструкций есть некоторые сходства, но при этом и особенности, позволяющие говорить о целесообразности выделения двух самостоятельных соглашений.
Важно акцентировать внимание на том, что в Гражданском кодексе конструкция опциона на заключение договора регламентирована более детально, что влечет за собой возможность применения в отдельных случаях аналогии закона.
Согласно статье 429. 2 ГК РФ опцион на заключение договора должен содержат в себе все существенные условия будущего договора (договоров), в частности предмета возможного в будущем договора, независимо от способа его описания, который, тем не менее должен позволять идентифицировать его на момент акцепта безотзывной оферты.
Опцион на заключение договора должен сохранять и форму, установленную для договора, подлежащего заключению. То есть, опцион может быть заключен как в устной, так и в простой письменной форме, а также должен подлежать государственной регистрации, если это требуется для подлежащего заключению договора.
Опцион, как и любой гражданско-правовой договор, оборотоспособен, так, например, по общему правилу права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лиц или в принципе безотзывная оферта может быть обращена к неограниченному кругу лиц.
Оба соглашения, и опцион на заключения договора, и опционный договор, по общему правилу возмездны и предоставляются за плату в денежном эквиваленте или другое встречное предоставление в виде иного обязательства или иного интереса сторон. Размер опционной премии, как правило, согласовывается сторонами, а при отсутствии указания на ее размер, премия считается восполнимым условием и применяются положения (п. 3 ст. 424 ГК РФ) о цене, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за аналогичные товары, работы или услуги. Однако контрагенты в самих соглашениях могут предусмотреть исключение из общего правила и претерпевать «неопределенное» положение безвозмездно.
Также следует отметить, что ни опцион на заключение договора, ни опционный договор не могут быть заключены на неопределенный срок или, иными словами, бессрочно. Обычно опционная сделка устанавливается договором на определенный срок. Если срок не указан в соглашении, то его приравнивают к одному году. Существует возможность сторон предусмотреть действие договора до наступления конкретных условий или обстоятельств, однако они, в таком случае, не могут заменить собой срок.
Опцион на заключение договора, опционный договор носят алеаторный характер, поскольку риск возникает в силу непредсказуемости рыночной экономики и конъюнктуры рынка [5, с. 407].
Особенности отдельных видов опционных сделок обеих договорных конструкций могут быть установлены иным законом.
Мы считаем, что первым и наиболее существенным различием данных договоров является их предмет. Предметом опциона на заключение договора выступает требование заключить один или несколько договоров, а опционного договора — требование совершения предусмотренных опционным договором действий [6, с.188].
Как следующее отличие необходимо выделить то, что опцион на заключение договора представляет собой самостоятельную договорную конструкцию, которая при акцептировании безотзывной оферты влечет появление одного или нескольких новых договоров (купли–продажи, аренды, поставки т. д.). При этом, опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.
Опционный договор же, наоборот, не содержит в себе отдельной договорной конструкции и вследствие волеизъявления стороны не влечет за собой возникновения отдельного договора, так как контрагенты уже находятся в рамках какого-либо соглашения (купли–продажи, мены, подряда и т. д.) и воля стороны способствует лишь вступлению в силу уже существующего на определенных условиях гражданско-правового договора.
При анализе опциона на заключение договора и опционного договора как соглашений, ориентированных на действие в будущем времени, возникает необходимость определения их соотношения с предварительным договором (ст. 429 ГК РФ). Некоторые исследователи в качестве критерия разграничения выделяют то, что предварительный договор имеет характер взаимного, двустороннего соглашения. Безусловно, предварительный договор наделен названными чертами, однако следует согласиться с мнением А. Г. Карапетова [6, с.64], что это не запрещает опционным сделкам быть аналогичными. Поэтому критерием разграничения данных договоров выступает характер их исполнения: предварительный договор обязывает контрагентов на заключение основного договора на оговоренных ранее условиях, носит принудительный характер в связи с тем, что сторона может обратиться в суд с иском о понуждении, а реализация опционных сделок, напротив, полностью добровольна и зависит от собственной воли одной из сторон.
Субъекты опционных договоров именуются «покупатель опциона» и «продавец опциона». Первого называют еще держателем опциона, а лицо, берущее на себя обязательства — надписателем [5, с. 403]. В опционе на заключение договора сторонами также являются оферент и акцептант.
В силу особенностей опциона на заключение договора (далее соглашение о предоставлении опциона) и опционного договора, а также их корпоративных начал, как правило, сторонами опционных соглашений выступают индивидуальные предприниматели или юридические лица. Однако участие граждан в качестве стороны опциона тоже возможно, например при вовлечении работников хозяйственных обществ в опционные программы для приобретения долей (акций).
Стороны опциона закрепляют за одной из них право инициировать реализацию сделки, за другой — бремя ожидания этого волеизъявления управомоченной стороны.
У стороны опциона на заключение договора не возникает право требовать исполнения обязательств до момента заключения основного договора. Она обладает лишь правом требования заключить такой договор.
Держатель опциона в пределах установленного срока вправе заявить о своем желании запустить исполнение по договору и потребовать от другой стороны совершения предусмотренных опционом действий (приобрести/продать имущество либо право, уплатить денежные средства, передать или принять имущество). Продавец же обязан совершить требуемые действия.
Обязанности сторон опционного соглашения сводятся к следующему.
Основная обязанность по опциону принадлежит продавцу, и именно он должен исполнить требование покупателя заключить договор либо начать исполнение уже заключенного договора. При этом указанная обязанность ограничена сроком, установленным сторонами, либо одним годом. Кроме того, она может быть обусловлена обстоятельствами, в том числе полностью зависящими от воли сторон. В случае истечения срока либо ненаступления такого обстоятельства продавец вправе отказать покупателю в удовлетворении его требования.
Еще одна обязанность продавца, которая может быть предусмотрена опционом, — возврат опционной премии либо ее зачет в счет платежей по договору. Однако необходимость ее возврата следует прямо установить договором, поскольку по общему правилу платеж по опциону не возвращается.
Что касается зачета премии, то общее правило о том, что она не зачитывается в счет платежей по иным договорам, установлено ГК РФ лишь для опциона на заключение договора, что обусловлено особенностью его предмета — возможности заключения в случае акцепта основного договора.
Кроме того, обязанность по возвращению оплаченной опционной премии может возникнуть у продавца в случае признания договора незаключенным.
Невозврат платежа будет расцениваться как неосновательное обогащение продавца. Такое возможно, например, при нарушении требований опционного договора о совершении стороной определенных действий (п. 1 ст. 429.3 ГК РФ).
Можно сказать, что опционные соглашения обладают уникальным комплексом прав и обязанностей, особенностью которых является то, что у одной стороны — покупателя — есть основное право заявить требование по договору, а у другой — продавца — присутствует генеральная обязанность исполнить это требование. При этом каждая из сторон имеет сопутствующие права и обязанности.
Таким образом, подводя итоги в анализе правовой характеристики опциона на заключение договора и опционного договора, убеждаемся в целесообразности нормативного закрепления двух самостоятельных опционных договорных конструкций. Хотя в настоящее время однозначно еще нельзя судить об эффективности и приоритете использования какой-либо из них, а также не наблюдается единообразия в судебной практике, однако выделение опциона на заключение договора и опционного договора в гражданском законодательстве Российской Федерации — правильный шаг на пути к упрощению отношений между контрагентами посредством предоставления им взаимных удобств и гарантий.
Литература:
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 03.08.2018) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2019) // Российская газета, № 238–239, 08.12.1994.
- Федеральный закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации» // СЗ РФ. 2015. № 10. Ст. 1412.
- Мясникова И. О. Опцион на заключение договора и опционный договор как новеллы ГК РФ // Вестник Международного юридического института. 2015. № 4 (55). С. 4–9.
- Суровская О. О. Понятие опционного соглашения и условия его заключения // Балтийский гуманитарный журнал. 2017. Т. 6. № 1 (18). С. 187–189.
- Камалетдинова Р. Э. Предмет и иные существенные условия опционных соглашений // Ученые записки Казанского университета. Серия: Гуманитарные науки. 2017. Т. 159. № 2. С. 401–417.
- Карапетов А. Г. Опцион на заключение договора и опционный договор согласно новой редакции Гражданского кодекса Российской Федерации / А. Г. Карапетов // Петербургский юрист. — 2015. — № 4. — С. 64.
- Кулишер И. М. История экономического быта Западной Европы. М.: Социум, 2014. — 429с.
