Криминалистическая характеристика невыплаты заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат (по материалам практики судов РФ)



В статье даётся криминалистическая характеристика невыплаты заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат на основе анализа судебной практики судов общей юрисдикции Российской Федерации. Авторы приходят к выводу о том, что статья 145.1 УК РФ является одним из эффективных средств восстановления нарушенных конституционных прав граждан на выплату заработной платы и иных выплат. От своевременного выявления данного вида преступления и возбуждения уголовного дела зависит качество расследования.

Ключевые слова: невыплата заработной платы, преступление, предусмотренное ст. 145. 1 УК РФ, криминалистическая характеристика, Следственный комитет Российской Федерации.

Пособия, заработная плата, стипендия и прочие выплаты денежного характера необходимы каждому, прежде всего, для достойной жизни. В соответствии, с ч.3 ст.37 Конституции Российской Федерации каждый имеет право на труд в условиях, отвечающих требованиям безопасности и гигиены, на вознаграждение за труд без какой бы то ни было дискриминации и не ниже установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда, а также право на защиту от безработицы. Нарушение выплат заработной платы, а иногда полная ее невыплата — это преступление, которое ущемляет права и законные интересы в том числе и таких категорий граждан, которые менее всего защищены: несовершеннолетние, студенты, пенсионеры, инвалиды. В условиях самоизоляции в связи с распространением коронавируса эти категории расширились и дополнились представителями малого и среднего бизнеса. Не выплачивая заработную плату, работодатель или руководитель организации или учебного заведения (в случае невыплаты стипендии) осознает, что он оставляет человека практически без средств к существованию.

Под криминалистической характеристикой преступления следует понимать структуру неких черт, которые свойственны тому или иному составу преступления имеющих огромное значение для расследования [1].

В криминалистике существует определенный порядок характеристики каждого преступления, который может включать в себя следующие элементы, а именно: распространенность преступлений, особенности выявления и обнаружения, типичные черты, механизм образования следов способ совершения, черты личности преступника и потерпевшего, а также их поведение при совершении преступления.

Рассмотрим невыплату заработной платы согласно представленной схемы.

В России преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ развивается динамично, об этом свидетельствует официальная статистика, по таким показателям как количество возбужденных и оконченных производством уголовных дел, количество осужденных лиц.

В стране наибольшее число возбужденных дел данной категории пришлось на 2018 г. (2444), наименьшее — на 2014 г. (600). Данные показатели согласуются с динамикой оконченных уголовных дел производством, максимальный показатель которых наблюдался в 2018 году — 181), а минимальный, соответственно, в 2014 г. (330). [4]

Динамика возбужденных и оконченных дел представлена на рисунке 1.

Рис. 1. Количество возбужденных и оконченных производством уголовных дел за 2014–2018 гг.

Вышеуказанные показатели коррелируют с показателем осужденных лиц. В Российской Федерации за период с 2014 по 2018 гг. количество осуждённых лиц по статье 145.1 УК РФ составило 1472. Наибольшее число осуждённых пришлось на 2018 г. — 405 человек, наименьшее, на 2014 г. и составило всего 187 человек [4], что представлено на рисунке 2.

Рис. 2. Количество лиц, осужденных по статье 145.1 УК РФ

Вторым элементом криминалистической характеристики невыплаты заработной платы является особенности выявления и обнаружения преступления.

В 2017 г. Следственным комитетом РФ было рассмотрено свыше 410.000 обращений по факту невыплаты заработной платы, что на 8,1 % больше, чем за аналогичный период прошлого, 2016 г. В 2015 г. количество таких обращений составляло 6541. Тенденция роста таких обращений наблюдалась и в 2018 г. Уже в первом квартале 2019 г. в целом подразделениями Следственного комитета Российской Федерации рассмотрено 9.950 таких обращений. Такая динамика поступающих обращений свидетельствует, с одной стороны, о возросшем доверии граждан к данному следственному органу и укреплении его авторитета. Результаты проведенного Санкт-Петербургским государственным университетом социологического опроса показали, что к Следственному комитету с доверием относятся 63,4 % опрошенных. [5]

С другой стороны, все возрастающий объем обращений свидетельствует о ненадлежащей организации работы в ряде следственных органов. Так в период 2019 г. на имя председателя Следственного комитета России поступило около 1,5 тысяч обращений еженедельно, что свидетельствует о необъективном или неполном рассмотрении доводов заявителей на региональном уровне.

Например, в ходе рабочей поездки в Санкт-Петербург к А. И. Бастрыкину обратились заявительница, которая пожаловалась на невыплату заработной платы. По доводам, которые также были представлены обратившейся, в возбуждении уголовного дела ей неоднократно отказывали. Александр Иванович Бастрыкин поручил истребовать материал проверки для изучения в центральном аппарате СК России, а также провести служебную проверку в отношении исполняющего обязанности руководителя следственного отдела, в котором как раз и принимались процессуальные решения в возбуждении уголовного дела. В приведенном примере было выявлено необъективное рассмотрение доводов заявителя. И только обращение к председателю СК России позволило восстановить справедливость.

Практика расследования преступления, предусмотренного ст.145.1 УК РФ в короткие сроки успешно внедрена и реализуется в Следственных управлениях Москвы и Московской области, по Кировской, Самарской, Тюменской, Ивановской и Оренбургской областям, а также по Республике Адыгея. [5]

К следующим элементам криминалистической характеристики невыплаты заработной платы относят: объект, предмет преступного посягательства, мотив, место и время совершения данного деяния.

Н. С. Курманов выделяет в качестве объекта преступлений, нарушающих конституционные права и свободы человека (в том числе и право на оплату труда), общественные отношения, которые возникают в сфере реализации прав и свобод человека и гражданина, провозглашенных Конституцией РФ, в части, охраняемой уголовным законом [2].

Предметом анализируемого состава преступления являются те денежные средства, которые подлежат выплате в виде: заработной платы, пенсий, стипендий, пособий, и других выплат, обладающие одинаковым статусом. Некоторые из них выплачиваются в строго установленном законом размере, другие работодатель устанавливает самостоятельно. [10]

Обязательным признаком состава преступления, предусмотренного ст.145.1 УК РФ, безусловно, является корыстная или иная личная заинтересованность виновных лиц, которая обязательно выступает в качестве мотива преступного деяния. Мотив — это побудитель к совершению каких-либо действий. Из смысла данного определения можно сделать вывод о том, что мотив наиболее ярко характеризует человека как личность. [3]

Заинтересованность руководителя предприятия, выраженная в корысти, чаще всего встречается тогда, когда преступник одновременно учредитель и руководитель. Например, приговором Советского районного суда г. Улан-Удэ (Республика Бурятия) К. осужден по ч.2 ст.145.1 УК РФ. Подсудимый, являясь фактическим руководителем Общества, то есть тем субъектом, на которого в соответствии с его должностным и служебным положением возложена обязанность по текущему оперативному руководству деятельностью Общества, в том числе, по организации исчисления, удержания и перечисления налогов, изыскивал денежные средства на производственную деятельность ООО «ТСК», обеспечивал, таким образом, деятельность Общества, в том числе по строительству дома по адресу: г. Улан-Удэ ул. Комсомольская 1В, а следовательно, увеличивал собственное финансовое благосостояние [7]. В данном примере корыстная заинтересованность подсудимого состояла в том, что он, пользуясь тем, что организовывает и исчисляет, а также удерживает и перечисляет налоги от деятельности вверенного ему предприятия, увеличивал собственное финансовое состояние.

Анализ материалов судебной практики в части определения места совершения преступления показал, что таких мест может быть несколько: например, территория предприятия, завод, офис, место проведения голосования, а также улица. Например, К-н совершил преступление, предусмотренное ч.2 ст.145.1 УК РФ, являлся генеральным директором предприятия ООО «Экспресс Трэйд», расположенного в г. Иркутске. В данном примере местом совершения преступления явилось территория предприятие, которым руководил виновный. [6]

Имеющуюся судебную практику авторы анализировали исходя из данных, опубликованных в приговорах, размещённых в электронной базе Судакт.

Согласно представленным данным, чаще всего совершают преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ в городской местности. Процент данных преступлений в 2018 г. составил 84,8 %, тогда как в 2017 г. число таких преступлений составляло 71,2 %. Одновременно наблюдается снижение процента совершения преступления в сельской местности 28,7 % и 15,1 % соответственно.

Данные о месте совершения преступления, предусмотренного ст.145. 1 УК РФ за последние годы изложены в таблице 1.

Таблица 1

Место совершения преступления

Год	Совершили преступление в сельской местности	Совершили преступление в городской местности
2017	28,7 %	71,3 %
2018	15,1 %	84,9 %

Приведем другой пример, по данным следствия, генеральный директор ОАО Судостроительный завод «Красные баррикады» расположенного в Астраханской области с 2016 по 2017 годы не выплачивал заработную плату более чем 700 работникам завода, допустив при этом задолженность свыше 41 млн. рублей. В данном случае местом совершения преступления являлся завод, на котором и работал подсудимый.

В таблице 2 представлены предприятия, в которых не выплачивалась заработная плата.

Таблица 2

Руководители предприятий, совершивших преступление, предусмотренное ст. 145.1 УК РФ

ФИ.О обвиняемого	Название предприятия	Субъект РФ	Количество потерпевших, которым не была выплачена заработная плата
С. М. В.	ООО «РСК-Логистик»	Г.Санкт-Петербург	952
Ш. В.Н.	ЗАО «Сибтрубопроводострой»	Г.Новосибирск	300
С. А. В	ООО «ВМК»	Г.Новосибирск	206
К. С. А.	ООО «ПУР ГАЗ Строй» и ЗАО ПГ «Проминдустрия»	Г. Москва, г. Санкт-Петербург	157
Е. Л. Г.	«Проектно-строительная фирма …»	Республика Коми	24
Ф. Д. А.	«РТТ»	Республика Башкортостан	17
П. В. В.	ООО «Агрофирма Слон»	Брянская область, Севский Р-Н	11

Для преступлений против конституционных прав и свобод человека характерной чертой является и время совершения преступления.

Так для рассматриваемого преступления характерно:

1. совершение преступления в период, в который официально объявлен набор кандидатов на ту или иную должность;
2. совершение преступления в период, в который организацией должна быть выплачена очередная заработная плата, задержка выплаты на 2 и более месяца.
3. совершение преступления в период реорганизации предприятия.

Чаще всего преступления, предусмотренные ст.145.1 УК РФ совершаются в будние дни, как правило, в период с 9 до 19 часов. Например, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ФИО248, осуществляя руководство предприятием не производил выплату зарплаты после установленной законом предельной даты. В соответствии со ст. 136 ТК РФ заработная плата выплачивается не реже чем через каждые полмесяца. Конкретная дата выплаты заработной платы устанавливается правилами внутреннего трудового распорядка, коллективным договором не позднее 15 календарных дней со дня окончания периода, за который она начислена. В приведенном примере временем совершения преступления выступал период после установленного законом предельной даты выплаты заработной платы.

Приведем другой пример, Следственными органами ГСУ СК России по Московской области было возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.2 ст.145.1 УК РФ, по факту невыплаты заработной платы работникам ООО «Связь Инжиниринг». Следствием было установлено, что с октября 2018 года по июнь 2019 года руководство предприятия из корыстной и иной личной заинтересованности не выплачивало заработную плату 18 работникам. В данном примере временем невыплаты явился период с октября 2018 года по июнь 2019 года.

Четвертым элементом криминалистической характеристики невыплаты заработной платы является механизм следообразования.

«След», как понятие, — главный элемент не только для теории, но и для практики криминалистики. От этого элемента, зависит успех всего расследования.

Следы, которые характерны для преступлений против конституционных прав и свобод можно условно разделить на две группы:

Первая группа — идеальные следы, к которым относятся:

1. сведения или образы, которые сохранились в памяти участников преступления (подозреваемого или обвиняемого, потерпевшего);
2. сведения или образы, которые сохранились в памяти других лиц, располагающих информацией о поведении виновного либо его образе жизни, отношении с окружающими его людьми. –(например, протоколы допросов коллег, подчиненных)

Вторая группа — это материальные следы, включающие в себя:

1. следы, нашедшие свое отражение в технических процессах;
2. следы, нашедшие свое отражение в документообороте (наиболее распространенные для данного вида преступлений). Например, приказы (распоряжения) начальника о переводе работников на другую должность, о прекращении(расторжении) трудового договора, о предоставлении отпусков, приказ о поощрении работника премией; записка-расчет о предоставлении отпуска работнику; документ-расчет при прекращении или расторжении трудового договора с работником; акт о приеме работ, выполненных по срочному трудовому договору; лицевой счет.
3. иные документы, которые указывают на нарушение конституционных прав и свобод человека и гражданина.

Для лучшего исследования механизма следообразования, необходимо чтобы все изъятые в ходе следствия документы были подвергнуты тщательному анализу для установления:

1. вида, характера, а также принадлежность документа и его непосредственное назначение, подлинность;
2. признаков соответствия (это материал, из которого был изготовлен документ, размер, цвет, состояние, а также реквизиты документа);
3. качество, место, способ, средство изготовления, а иногда если это возможно, то и время изготовления данного документа;
4. характер, содержание;
5. изменения документа как криминальные, так и не криминальные;
6. факт обнаружения данного документа лицом, осуществляющим расследование;
7. цели и возможности использования данного документа в качестве доказательства по уголовному делу;

Пятым рассматриваемым элементом криминалистической характеристики является способ совершения преступления. Способ — это то, как и каким образом совершается преступление. Большая часть исследуемых преступлений совершается с применением самых разных интеллектуальных схем с явно выраженным мотивом.

Следующим элементом криминалистической характеристики невыплаты заработной платы является характеристика личности преступника.

Криминалистическое изучение личности преступника осуществляется, прежде всего для выявления и оценки тех свойств и черт, которые порождают за собой преступное поведение, в целях его профилактики, в том числе, и при повторном исправлении лиц, отбывших наказание. Только в этом и состоит единство трех проблем криминалистики: личности преступника, причины механизма преступного поведения профилактики преступлений. Однако личность преступника, безусловно, занимает центральное место, поскольку ее криминологические особенности стоят на первом месте и являются причиной многих преступных действий, поэтому они и являются объектом профилактических усилий.

Изучение личности преступника помогает выявить определенные свойства личности, которые являются объектом профилактического воздействия, а также социальные условия, которые могли сформировать эти свойства. Личностные качества могут проявляться неоднозначно. Поэтому нельзя исходить только из того, что объективно негативное качество всегда проявляется и в криминологическом механизме.

Любые сведения о лицах, совершающих невыплату заработной платы имеют огромное ориентирующее значение в ходе расследования.

Преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ чаще всего совершают лица мужского пола. К примеру, за 2018 г. количество таких преступлений составило (87 %). Данные о количестве лиц, совершивших преступление по половому признаку представлены в таблице 3

Таблица 3

Количество лиц, совершивших преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ по половому признаку за 2018г.

Лицо женского пола	Лицо мужского пола
12,9 %	87 %

Согласно данным, представленным в таблице 3, за 2018 год данное преступление чаще всего совершали лица в возрасте 50 лет и старше (84,6 %).

Таблица 4

Возраст субъектов, совершивших преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ

14–17 лет	18–24 лет	25–29 лет	30–49 лет	50 лет и старше
-	-	-	15,3 %	84,6 %

Необходимо отметить, что преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ нередко совершают субъекты, достигшие к моменту вынесения приговора пенсионного возраста. Процент таких преступлений за 2018 г. составил 74 % среди мужчин и 25 % среди женщин. Данные о пенсионном возрасте субъектов на момент совершения представлены в таблице 5

Таблица 5

Пенсионный возраст субъектов на момент совершения преступления (данные за 2018г.)

Мужчины, достигшие к моменту вынесения приговора 60 лет.	Женщины пенсионного возраста (55 лет)
74 %	25 %

Лица молодого возраста чаще всего совершают преступления необдуманно, импульсивно. Противоправное же поведение лиц старшего возраста наоборот отличается меньшей импульсивностью и большей обдуманностью. Наконец, возраст субъектов во многом определяет потребности, жизненные цели людей, круг их интересов, образ жизни, что не может не отразиться на противоправных действиях. К примеру, подсудимый Б. В.С. достигший к моменту совершения преступления 77 лет, ветеран труда Республики Калмыкия, имеющий инвалидность, совершил преступление, предусмотренное ч.2 ст. 145.1 УК РФ, будучи работодателем. [8].

Среди свойств личности преступников наибольшее внимание заслуживают такие свойства, как характер и длительность преступного поведения. Преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ чаще всего совершают субъекты, в отношении которых судимость была погашена или снята (21,8 %), а также лица, впервые совершившие два и более преступления (78,9 %). Уголовно-правовая характеристика лиц представлена в таблице 6.

Таблица 6

Уголовно-правовая характеристика лиц, совершивших преступление в 2018г.

Лица, в отношении которых судимость снята или погашена	Лица, которые впервые совершили два и более преступления
21,8 %	78,9 %

Исходя, из данных судебной статистики, можно сделать вывод о том, что чаще всего данное преступление совершают лица с высшим образованием. За 2018 год процент данных преступлений составил (84 %). Данные об образовательном уровне субъектов представлены в таблице 7.

Таблица 7

Образовательный уровень субъектов преступления в 2018г.

Высшее образование	Среднее образование	Среднее общее образование
84 %	15 %	1 %

Например, Д. являясь директором МУП «Питание-торговля» (Амурская область) имея высшее экономическое образование и большой опыт работы (не менее 30 лет стажа) на руководящих должностях, также реальную возможность для проверки обоснованности начисления выплаты ему как руководителю предприятия, достоверно зная о неустойчивом финансовом положении предприятия совершил невыплату заработной платы. В приведенном примере, довольно четко прослеживается связь между наличием у Д. высшего экономического образования и совершением им невыплаты им заработной платы [9].

Исходя из данных статистики преступление, предусмотренное ст. 145.1 УК РФ чаще всего совершают служащие коммерческой и иной организации. За 2018 год процент таких преступлений составил 48,4 %. Данные о профессии субъектов, совершивших преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ представлены в таблице 8.

Таблица 8

Профессия субъектов, совершивших преступление, предусмотренное ст.145.1 УК РФ

Государственные и муниципальные служащие	Служащие коммерческой и иной организации	Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность или участвующие в предпринимательской деятельности	Индивидуальные предприниматели
3,1 %	48,4 %	40 %	8,4 %

Для более точного понимания причин преступного поведения субъектов, совершающих невыплату заработной платы, необходимо знать и характеристику потерпевших от этих преступлений.

Лицо, которое является потерпевшим по уголовному делу — один из важных участников уголовного процесса. Для избрания правильной тактики допроса обязательно необходимо знать личность потерпевшего.

Лица, которые становятся жертвами преступления, предусмотренного ст. 145.1 УК РФ, как правило, имеют слабые волевые качества, не обладают правовыми и психологическими знаниями, нередко подвержены манипуляционным воздействиям, с низким уровнем самооценки. Они не могут вовремя и правовыми способами обеспечить, а при необходимости защитить свои права и законные интересы. Необходимо также указать, что личность потерпевшего могут также характеризовать качества, касающиеся уровня его профессиональной подготовки, образования, уровня развития, условий, в которых он выполнял свои трудовые обязанности, и характер этих трудовых обязанностей. Данные сведения, несомненно, будут являться важным фактором, для более детального рассмотрения характеристики личности потерпевшего от невыплаты заработной платы.

Выборочное исследование приговоров показало, что чаще всего потерпевшими в данных статьях выступают лица мужского пола чаще всего со средне-специальным образованием (сторож, кладовщик, комбайнёр), реже — с высшим образованием (главный агроном). Лица женского пола становятся потерпевшими в 20 %, например, бухгалтер.

Таким образом, проведённое исследование позволяет сделать ряд выводов.

Статья 145.1 УК РФ является одним из эффективных средств борьбы с нарушениями прав граждан в трудовой сфере. Конституцией РФ гарантируется право гражданина на своевременное получение вознаграждения за труд и также выплаты социального характера.

Невыплата заработной платы имеет динамику к увеличению, особенно в последние два года на территории Российской Федерации.

Время совершения преступления, место совершения, способ.

Потерпевшими в большинстве случаев являются лица, которые в силу характера не конфликтны, не могут самостоятельно отстоять свои права и в результате становятся жертвами. Субъектами невыплаты заработной платы становятся в основном лица мужского пола, чаще всего это лица в возрасте от 30 до 50 и старше, обладающие высшим или средне-специальным образованием, имеющие достаточный стаж работы и занимающие должности руководителей коммерческих или государственных организаций.

Значение криминалистической характеристики исследуемого преступления позволяет следователям подразделений Следственного комитета определить правильное направление расследования, избирать тактику проведения конкретных следственных действий и своевременно закончить расследование с направлением материалов в суд.

Литература:

1. Васильев А. Н., Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М.: Изд-во Московского университета, 2014.-130с
2. Курманов А. С. Преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина: сравнительно-правовое исследование: монография. Челябинск, 2017. — 38с.
3. Криминалистика: Учебник/Под ред. Н. П. Яблокова. М.,2014.- С54
4. Официальный сайт Судебного департамента при Верховном суде РФ [Электронный ресурс]//http://www.cdep.ru//(дата обращения:14.04.20)
5. Официальный сайт Следственного комитета Российской Федерации по Санкт-Петербургу [Электронный ресурс] //http://spb.sledcom.ru (дата обращения:14.04.2020)
6. Официальный сайт прокураты Иркутской области [Электронный ресурс] //https://www.irkproc.ru (дата обращения:15.04.2020)
7. Приговор Советского районного суда г.Улан-Удэ (Республика Бурятия) от 26 февраля 2019г. по делу№ 1–17/2019 [Электронный ресурс]: https://sudact/ru/regular/doc дата обращения (14.04.20)
8. Приговор Юстинского районного суда от 19 июня 2018г. по делу № 1–20/2018 [Электронный ресурс] https://sudact/ru./regular дата обращения (14.04.20)
9. Приговор Райчихинского городского суда (Амурская область) от 9 августа по делу№ 1–209/2018 [Электронный ресурс] https://sudact/ru./regular дата обращения:(14.04.20)
10. Осипова, Елизавета Пантелеймоновна Методика расследования невыплаты заработной платы [Электронный ресурс] https://dlib.rsl.ru/viewer/01004851448#?page=1 дата обращения (15.04.2020)