По делам о корыстных преступлениях в экономической сфере устанавливаются следующие обстоятельства:
- описание происшествия;
- основная причина аварии (с юридической точки зрения);
- личность преступника.
К особенностям установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о корыстных преступлениях в экономической сфере, относятся:
- Оригинальность проводимой в данном случае медико-экономической экспертизы (ее объектом являются документы — носители экономической информации).
- Как правило, параллельно с уголовно-процессуальным расследованием проводится и служебное расследование (последнее может проводиться межведомственными комиссиями специалистов разного профиля или комиссиями, состоящими из специалистов по надзору, контролю, ведомственному контролю. и наблюдение, структуры, службы госбезопасности и негосударственные секторы экономики).
- Процессуальное следствие чаще всего проводится бригадным методом, основанным на взаимодействии нескольких следователей из одной или разной ведомственной принадлежности (в составе бригады), а также с сотрудниками ведомств. Органов, задействованных в оперативной деятельности. Включена исследовательская деятельность. в бригаде (группе) (как правило, системы ФСБ и МВД).
- Особое значение имеют материалы официальных расследований, проведенных контрольными и надзорными органами, содержащие информацию об основных обстоятельствах, которые необходимо доказать (о прямых и основных причинах несчастных случаев, о которых и кем правила являются обязательными для субъектов экономической деятельности, так далее.).
Процессуальные и непроцессуальные формы взаимодействия
Установление характеристики происшествия
При составлении характеристики несчастного случая устанавливают следующие обстоятельства:
- компания (организация) или индивидуальный предприниматель, чья экономическая деятельность связана с преступлением (название, место, отраслевая принадлежность, профиль должности, структура и другие характеристики);
- конкретная площадка предприятия (цех, склад и др.), Направление и вид деятельности, связанные с нарушением правил ее осуществления;
- характер и типология нормативных актов, регулирующих проверяемую деятельность, положения, пункты нарушенных нормативных актов;
- обстоятельства и место совершения деяния (время, место, причины допущенных нарушений, условия их совершения и т. Д.);
- круг лиц, участвовавших в деятельности, в отношении которой было совершено правонарушение (как рядовые рабочие, так и должностные лица, руководители компании и подразделений), их функции, обязанности на момент совершения деятельности, что именно было сделано или нет сделано всеми;
- круг лиц, нарушивших правила соответствующей деятельности, их профессиональные, социальные, уголовно-правовые характеристики (стаж работы по специальности, роль в преступлении, судимость и др.);
- характеристика вредных последствий, которые произошли или могли возникнуть в результате допущенных нарушений (место, характер, время, размер причиненного ущерба и т. д.);
- причинно-следственная связь между совершенными нарушениями и последствиями, которые произошли или могли произойти; V обстоятельства совершения преступниками других преступлений (за которые они не понесли наказания), касающихся, в частности, сокрытия совершенных нарушений, других противодействий расследованию и правосудию.
Установление характеристики происшествия осуществляется путем:
- осмотр места происшествия и прилегающей территории;
- опознание и допрос очевидцев, потерпевших;
- изъятие и возврат обнаруженных на месте происшествия предметов для лабораторных исследований;
- определение круга предприятий (при отсутствии данных о связи инцидента с деятельностью конкретного предприятия), с видами деятельности, с которыми инцидент может быть связан;
- организация обследований предприятий, проверки отдельных аспектов их деятельности с помощью специалистов.
Непосредственная первопричина (техническая, биологическая и т. Д.) Несчастного случая устанавливается путем осмотра места происшествия, объекта противоправного посягательства, формирования криминалистического расследования этого объекта, а также других объектов выявление и допрос свидетелей, изъятие и исследование необходимых документов.
Обычно исследователь, следственный орган не может найти решение этой проблемы без помощи других специалистов. Последние, как правило, предоставляют предварительные данные по этому предмету расследования, основанные на результатах обследования места происшествия, их выборочного расследования потерпевших, очевидцев злополучного происшествия и других лиц, располагающих необходимыми данными. в интересах дела. Окончательные решения о непосредственной (то есть ближайшей) причине несчастного случая, как правило, принимаются по результатам лабораторных исследований и судебно-медицинской экспертизы.
Установление основной причины происшествия (с правовой точки зрения)
Когда расследуется преступное деяние, свершенное исходя из корыстных побуждений, следует узнать:
- как выражались эгоистические интересы преступников;
- в какой деятельности (бездействии) вы нашли свое собственное выражение;
- определить, какие цели были реализованы;
- выяснить, в тот или иной период времени, в каком месте, как, по отношению к какому объекту преступного деяния эти цели были достигнуты;
- какие выгоды и достоинство были получены в результате незаконной деятельности;
- является ли преступление заранее подготовленным, организованным или нет, одноэтапным или многоэтапным, было ли оно совершено в одиночку или с сообщниками, важность в преступной группе. Эти обстоятельства принимаются во внимание, а также формируются с учетом ряда причин: особенностей типа уголовного законодательства, последствий деяния, личности правонарушителя и других факторов в процессе.
В этом случае, если следствие пришло к выводу, что в данном случае имеются признаки незаконного нарушения правил качественной работы в сфере экономики, то цель — создать прецедент на основе признаков нарушения нормативное законодательство. имеет большое значение. Это достигается за счет:
- установить нормативную модификацию данной работы;
- установление фактической модификации данной работы;
- сравнение нормативных и фактических изменений и определение существующих различий между ними, отклонений от нормативных условий, то есть нарушений определенных положений определенных актов.
Формирование моделей регулирования предполагает изучение вопроса о том, какие правила (федеральные, ведомственные и др.) Регулируют порядок, вид деятельности и выполняемые работы в компании. Это позволяет понять, как и при каких обстоятельствах должен / должен работать исследуемый объект, в соответствии с требованиями законодательства. Информацию о сфере действия и характере этих законов можно получить в компаниях, их вышестоящих органах, экономических, медицинских, ветеринарных, рыболовных, строительных, технологических и других регулирующих (надзорных) органах путем опроса сотрудников компании, поиска специальной нормативной и справочной литературы.
Создание реальной модели исследуемой деятельности способствует пониманию того, что преступления, совмещенные с финансовой деятельностью, схожи в большинстве мест образования следов, а также характера следов на месте происшествий, круга и характера векторов. как источники криминалистически значимой информации.
Типичными носителями и источниками информации, полученной в результате раскрытия и расследования корпоративных преступлений, являются : Финансовая, операционная, техническая, научно-техническая документация и другая документация от компаний, учреждений, объектов и компаний, которые имеют с ними договорные отношения, документы из их университетов, коммунальных и социальных органов, которые осуществляют контрольные и надзорные функции в компаниях (в организациях, учреждениях);
- единицы абсолютно всех видов специфической деятельности;
- различные материальные объекты, которые функционируют при подготовке и выполнении соответствующего вида профессиональной деятельности (рабочие инструменты, специальное технологическое оборудование, другое промышленное сырье, продукты деятельности и т. Д.).
- Реализация их результатов, контроль качества, проверка его правильность и эффективность.
Таким образом, реальная модель деятельности, тестируемая в кейсах рассматриваемой категории, может быть построена на основе результатов, полученных при реализации:
- подготовка и проведение аудитов сотрудников компании, их коллег, заказчиков и потребителей произведенной (проданной) продукции;
- Работа следователя на месте проекта (визуальный осмотр места происшествия, выемка, обыск и др.);
- экспертиза документов (как нормативных, так и рефлексивных);
- подготовка, назначение, проведение судебно-медицинских экспертиз, оформление установленных ими сведений.
Специфика экономических исследований, проводимых в данном случае, в основном связана с тем, что они являются документами — носителями финансовой информации. Эта информация представляется исследователю в виде системы логических знаков и финансовых показателей. Эксперты и экономисты имеют все возможности для выявления и оценки признаков фальсификации финансовой информации, выявления и количественной оценки возникающих негативных финансовых явлений и ситуаций, а также определения степени их влияния на конечные результаты хозяйственной деятельности.
Установление личности нарушителя.
Личность преступника устанавливается с помощью:
- выявление партнеров по проверяемой деятельности, проверка их правового статуса и профессиональных обязанностей;
- определение того, что и как они делали в ходе этой деятельности в интересующий их период времени;
- сравнение фактически выполняемых обязанностей и функций и определение аналогичным образом, кто и какие прямые обязанности не исполняются, частично или неправильно исполняются.
Круг людей, среди которых есть все шансы быть виноватыми в содеянном, локализован и «привязан» к тем работодателям и работникам, чьи рабочие места находятся под контролем. Во время раскрытия информации они могут действовать как системы распознавания:
- информационный менеджмент, а также кадровые службы;
- приказы и распоряжения руководителей компаний;
- должностные инструкции и другие документы.
